中国经济网北京7月31日讯 陕西证监局网站不日宣布《关于对光除夜期货无穷公司陕西分公司采掏出具警示函编制的光除公司公司决意》和《关于对刘浩采取责令改正编制的决意》 。
经査 ，夜期光除夜期货无穷公司陕西分公司（以下简称“光除夜期货陕西分公司”）员工刘浩作为期货从业人员 ，货陕存在暗里领受客户奉求举办期货生意的西分背规行动 ，回响出光除夜期货陕西分公司合规治理及内部独霸存在偏向，收警示函属光背反了《期货公司拒守治理编制》（证监会令第155号）第五十六条的除夜端方 。屈就《期货公司拒守治理编制》（证监会令第155号）第一百零九条的证券端方 ，陕西证监局决意对光除夜期货陕西分公司采掏出具警示函的全资行政监管编制 。
经查 ，光除公司公司刘浩在光除夜期货陕西分公司任职时代 ，夜期存在暗里领受客户奉求举办期货生意的货陕行动。上述行动背反了《期货公司拒守治理编制》（证监会令第155号）第六十五条第二款的西分端方。屈就《期货公司拒守治理编制》第一百零九条的收警示函属光端方 ，陕西证监局决意对刘浩采取责令改正的除夜行政监管编制 。
光除夜证券2025年年度陈述展示 ，证券光除夜期货是光除夜证券的全资子公司。
以下为原文 ：
关于对光除夜期货无穷公司陕西分公司采掏出具警示函编制的决意
光除夜期货无穷公司陕西分公司：
经査 ，你分公司员工刘浩作为期货从业人员 ，存在暗里领受客户奉求举办期货生意的背规行动 ，回响出你分公司合规治理及内部独霸存在偏向 ，背反了《期货公司拒守治理编制》（证监会令第155号）第五十六条的端方。屈就《期货公司拒守治理编制》（证监会令第155号）第一百零九条的端方，我局决意对你分公司采掏出具警示函的行政监管编制 。你分公经理应对上述问题予以整改 ，并于收到本决意之日起3个月内向陕西证监局提交书面整改陈述 ，我局将构造检考验收 。
假定对本监管编制不服 ，可以在收到本决意书之日起60日内向中国证券拒守治理委员会提出行政复议央求（行政复议央求可以经由过程邮政快递寄送至中国证券拒守治理委员会法治司） ，也可以在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提告状讼。复议与诉讼时代 ，上述监管编制不停止奉行 。
陕西证监局
2026年7月24日
关于对刘浩采取责令改正编制的决意
刘浩 ：
经查 ，你在光除夜期货无穷公司陕西分公司任职时代，存在暗里领受客户奉求举办期货生意的行动 。上述行动背反了《期货公司拒守治理编制》（证监会令第155号）第六十五条第二款的端方 。屈就《期货公司拒守治理编制》第一百零九条的端方 ，我局决意对你采取责令改正的行政监管编制 。
假定对本监管编制不服 ，可以在收到本决意书之日起60日内向中国证券拒守治理委员会提出行政复议央求（行政复议央求可以经由过程邮政快递寄送至中国证券拒守治理委员会法治司），也可以在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监管编制不停止奉行。
陕西证监局
2026年7月23日
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